La Compliance fa riferimento ad una serie di report creati dalle aziende in risposta a regole, principi contabili, leggi e regolamenti definiti da organi di vigilanza ed enti governativi. In caso di inosservanza, le aziende sono soggette a sanzioni, tra cui multe e carcerazione. I report di Compliance vengono spesso preparati dai Compliance Officers. Tali funzionari hanno il compito di conoscere i regolamenti a cui è soggetta un’azienda e verificare se i processi e i controlli attuati ne garantiscono l’idoneità ai fini della compliance. I Compliance Officers hanno il compito di garantire che un’impresa sia conforme ai regolamenti nazionali e internazionali e di valutare i controlli e i processi interni volti a garantire l’osservanza delle regole. Il fine dei report di Compliance è di 1. Garantire che i processi si attengano alle norme 2. Far sì restino tali e 3. Segnalare eventuali rischi per la compliance e attuare i cambiamenti necessari. Spesso, i report di Compliance vengono presentati ai quadri superiori, al consiglio di amministrazione e ai membri del comitato di revisione contabile.
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